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过度司法管辖权的间接限缩研究——以美国为例

作者:完美论文网  来源:www.wmlunwen.com  发布时间:2016/8/2 8:01:21  
( 三) 法律适用层面的间接影响

不能排除这样一种情况,那就是法院不是受理案件的最合适法院,但是被告没有辩称适用不方便法院原则,另外由于法官的失误判断或者规则存在漏洞尚且没有填补的时候,法院裁定其有案件的管辖权,而实际上没有。随后进入案件的实际审理,法院仍然存在一定的方法可以补救这种不应当行使的管辖权,那就是通过法律的适用间接影响案件的审理结果,也给以后想要故意建立某种联系获得长臂管辖权庇佑的当事人进行预防。美国2013 年审结的Kiobel 诉荷兰皇家石油公司一案就是这种法律适用的典型案例。

1.“排除域外适用假设”原则

美国法院最先在有关证券领域的Morrison 案中引入了“排除域外适用假设”原则( presumption againstextraterritorial application) ,但更博人眼球的是2013 年美国联邦最高法院审理的Kiobel 一案。该案将“排除域外适用假设”原则引入到了侵权领域。该原则规定如果法律没有明确指示其可以域外适用时,那就表明美国的法律只适用于国内而不能适用于外国。① 因此,Kiobel 根据美国《外国人侵权法》向区法院提起诉讼,如果该法律不能适用于域外案件,则Kiobel 等人的诉讼就失去了相应的请求权基础。第二巡回法院在上诉期间,中途签发了诉讼文件移送命令,美国联邦最高法院在审理后维持原判,一致同意不支持原告的请求。但是在判决的说理部分却出现了分歧。Breyer 等四位大法官不认同该“排除域外适用假设”原则的适用,认为此案的重点不在于该原则的解释适用,而在于美国法院对Kiobel案有没有管辖权。

这个原则的适用间接地限缩了涉外诉讼的管辖权,与其说是管辖权,不如从当事人的角度说成是诉权。如果用这一原则来限制美国法律的适用范围,这对妄想在美国获得诉讼利益的案件纠纷当事人来说,无疑是一个不利因素,这也会减少外国原告去美国起诉的数量。

2. 国际礼让的托辞化

如果美国的法律被限制不能域外适用,则美国法院必须援引外国的法律。那么美国为何能够适用外国的法律? 美国最常在判例中用到的解释就是国际礼让原则。国际礼让原则最先由荷兰著名法学家Huber 提出,原先这一原则不是用来限缩管辖权的,而是用来解释为什么一国要适用外国法。其实国际礼让说存在弊端,完全不适用某一外国国家的法律,并不是对该国家主权的不尊重。[4]6 法律的适用究其根本只会影响当事人的权利义务分配和个案正义的实现与否。美国在外国法的查明,外国判决的承认与执行和美国法的域外适用方面经常适用国际礼让原则。但是实际上是否适用该原则,最大的衡量因素就是政治利益。在法律适用方面,美国会考虑适用外国法律将会给本国带来的政治影响。国际礼让似乎已经演变成为一个政治工具,变为掩盖政治利益诉求的托辞。

新时期的国际礼让原则有所发展,它成为适用外国法律的合理解释。管辖权和适用的法律之间不应该有过分绝对的关系,所以美国拥有管辖权的案件不一定要适用美国法律。根据国际礼让原则适用何法律,不仅有政治考量,还应该站在当事人公平诉讼的角度选择最适当的法律。法律适用的不确定性也间接地限缩了法院的管辖权,即使外国原告获得管辖,也不代表就能获得该国法律的保护。

三、我国的“过度”司法管辖权

“过度管辖权”( exorbitant jurisdiction) 一词在各国理论和实践中都没有得到明确的界定,不论是其概念,还是认定的标准。判断是否“过度”应该以一国涉外民事诉讼管辖权的一般标准为标杆,明显超出这种一般标准就应当认定为“过度管辖”。[11]此外,这种认定往往是基于一国对另一国管辖权的评价,或者一国认为另一国的不合理管辖侵害了本国的合理管辖范围。因此,界定“过度管辖权”是一道因人而异,智者见智的难题。

“过度管辖”在各国的立法条文中可见一斑,各国的司法管辖都是主权辐射的一种方式,这当然不是某国独有的问题。前面提及的加利福尼亚州的长臂管辖权法案就是其中一例。大陆法系国家的国内法中也都有“过度管辖”的规定,如法国和德国。②甚至在国际条约中也存在这种管辖权的扩张,例如1968 年《布鲁塞尔公约》第4 条规定,如果被告住所地不在缔约国,缔约国有管辖权的法院可以依据国内法对被告进行管辖。

( 一) 我国“过度”的立法表现

我国的学者们已经注意到了有关管辖权规定的诸多问题。我国立法有当管却没有管的事项,也有不该管却加以硬性规范的事项。这里只讨论管辖权的扩张部分。

中国是独立主权国家,法院通过行使管辖权维护本国的国家和公民利益时,不免也存在这种“过度”的管辖扩张。我国有关涉外民事管辖权的立法主要有民事诉讼法及其司法解释,海事诉讼特别程序法及其司法解释。立法中的“过度管辖”有如下几点表现。首先,我国《民事诉讼法》第265 条的特别地域管辖规定就有“过度”的嫌疑。“合同在中华人民共和国签订”、“有可供扣押的财产”和“设有代表机构”等连结因素并不能证明涉外合同或其他财产纠纷与我国有实质的联系。其次,《民事诉讼法》第33 条有关继承遗产纠纷的专属管辖也不尽合理。遗产继承应属于私法自治的范围,况且其与我国重大公共利益并不相关,因此强制管辖没有必要。此外,《民事诉讼法》第34 条的协议管辖规定要求书面协议选择的法院必须与合同或其他财产权益纠纷有“实际联系”。而我国《海事诉讼特别程序法》第8 条突破了这一限制,认为“即使与纠纷有实际联系的地点不在中华人民共和国领域内”,中国海事法院也可以管辖。这种高度的意思自治在笔者看来也值得商榷。必须要求实际联系固然不妥,因为英、美、德、日等国家的立法和相关国际条约都没有作出这种实际联系的要求,放松限制是国际趋势。[12]但是没有一定程度的联系并不利于案件的审理,这给调查取证以及文书送达等都会带来困难。这种“过度”的管辖会增加当事人挑选法院现象的出现,甚至损害到最应当管辖法院地的利益。

( 二) 《民事诉讼法司法解释》的革新

我国国际私法学会早在2000 年公布《国际私法示范法》的时候就纳入了不方便法院原则,①该法当时只是作为学术性的软法存在,并没有法律拘束力。2015 年2 月4 日施行的《民事诉讼法司法解释》第532 条正式规定了不方便法院制度,其情形设置较英美法系国家存在较大差异,我国不方便法院原则的设定还是略显保守,但也有其可取之处。如前所述,我国的专属管辖权内容本身欠妥,部分规定有过分管辖的嫌疑。所以第532 条第3 项规定的专属管辖案件除外和第4 项规定的公共秩序,也有值得商榷的地方。既然涉外案件可以被证明不适合我国法院管辖,则其审理结果通常也不会损害我国的社会公共利益。其次,第532 条规定,对于不方便审理的案件,人民法院的做法是驳回起诉,告知其向更方便的法院起诉。而英美国家的做法通常是移送管辖,只在少数情形下驳回起诉。既然已经查明存在更加适合审理案件的法院,法院理应建立司法协助,帮助当事人移送案件。值得肯定的是,立法充分尊重了当事人之间的协议选择。

我国纳入不方便法院原则是首创之举,应当在充分肯定的基础上予以完善。大陆法系国家,相较判例法国家,直接限制“过度管辖权”可以靠立法来完善。因此,我国若想直接限制这种过分的管辖,可以靠司法解释或者法律修改来重新界定国内管辖权的内容。站在间接限缩的角度,不方便法院原则作为一种制度例外,其适用也是我国间接限缩管辖权的进步举措。有关法律的适用,我国《涉外民事关系法律适用法》中存在很多单边的冲突规范,要求“适用中华人民共和国法律”,这在笔者看来需要改善。

( 三) 合理范围的限制

管辖权的“过度”与“适当”界定,通常是一国对另一国的评价,而这种评价通常建立在本国的管辖权依据上。就我国而言,不论是管辖权的适度扩张或者管辖权的限缩,都应当受到合理的限制。

管辖权是主权在司法领域的分配,其行使的首要目标当然是维护国家主权利益,但是维持普世的公正和涉外诉讼的便利也是不可或缺的价值目标。[13]要实现这些价值目标,需要站在合理的角度,限制“过度管辖权”。一定范围内的管辖权扩张不能称之为“过度”,因为它可能是对可容忍范围内的弱者权益偏袒,也可能是公正诉讼程序的保障要求,也可能是为了协议管辖之下的当事人自由意志的实现。

反之,对管辖权的限缩也是如此。直接的管辖权限制如果超过合理的限度,是对我国主权的阻碍。如果间接的限缩模式运用达到不合理状态,则法院在案件的审理中就会有失偏颇,违背实体正义。所以将管辖权限制在合理的范围内伸缩,可以适当软化僵硬的管辖权规则,也为管辖权的规范找到高位阶的原则基础。

四、结语

美国的管辖权依据经历了“权力说”到“联系说”的变化,这既符合世界管辖权的限缩趋势,也给我国跨境企业带来了福音。美国由于其完善的诉讼体制和高额的赔偿制度,吸引了各国的纠纷案件当事人前去起诉。我国在其他国家投资设立的公司进行营业活动产生的纠纷,经常被国外企业或政府一纸诉状告到美国法院,这让中国企业饱受困扰,也为境外投资环境带来了不安定因素。管辖权的限缩无疑让中国企业重拾了跨国活动的信心。[14]

管辖权的限缩不仅能靠法律的直接修订或者法院直接拒绝司法,也能依靠不方便法院、一事一诉原则以及法律适用层面的方法来进行间接限缩,这些制度或原则在当今的司法环境下都亟需新的发展。中国顺应形势,将不方便法院原则纳入到我国立法当中,通过加大私人主导的力度,限制我国公权力的滥用。另外,法律适用层面的间接管辖权限缩,目前来看还存在较大难度。跨国民事诉讼已经成为全球化的问题,我国并不能置身事外。

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